ASIC：在线经纪公司7成违规 散户易受侵害
发布时间：6/21/2016 11:32:30 AM 来源： 浏览：672
澳洲市场监管机构澳大利亚证券与投资委员会（AISC）最新一波打击风暴盯上在线经纪公司，认定该行业存在违反国家金融牌照规则、诱惑消费者买入高风险金融产品的现象。
ACB News《澳华财经在线》报道，据ASIC最新报告，场外衍生金融工具领域出现“严重、广泛的”不合规案例，包括外汇交易行业。受到ASIC调查的55家公司均持有澳洲金融服务牌照，其中70%以上被发现违反了牌照许可要求。
不少在线经纪商违反了国家制定的金融许可规则，违规行为包括误导消费者、不当处理客户资金以及瞒报股权变更。有在线经纪商靠“挂牌经理人”来隐藏股权变更的事实。
ASIC专员Cathie Armour表示，报告凸显了在线经纪行业内一些严重的不合规行为。大部分投资产品可能都不适合普通投资者，而这些投资者难以掌握产品的复杂性，可能并不理解其中隐藏的高风险。
ACB News《澳华财经在线》先前报道，ASIC已经监管该行业多年，并就几起违法交易案件采取了处罚措施，包括FX Primus，AGM Markets和Australian Capital Markets Advisory Services。（相关链接《澳零售外汇交易受重点督管 渐成闭环竞争格局》）
据称，在线经纪商通过电话和邮件等积极营销策略，瞄准个人投资者。由于在线交易平台和智能手机软件盛行，在线经纪行业能够更频繁接触个人投资者。
ASIC表示，在线经纪公司不当处理客户资金，将其存入非信托帐户（non-trust account）获取利息之举令人担忧。更令人担忧的是，为避免被被监管机构“审查”，外资企业违规在澳大利亚购买现有牌照。
ASIC表示，引起特别关注的是，有些早前申请AFS牌照未成的人，设法获取新牌照后，仍未能证明拥有合格的业务和运营安排。
ASIC也指出了使用“挂牌经理人”的现象，这些经理人的名字出现在牌照上但“似乎很少有经营活动或对自身业务及澳大利亚监管要求不甚了解”。
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